| 论文摘要：研究生创新能力的培养是一个重大而紧迫的现实课题。本文对研究生创新能力的内涵进行了界定，并提出了相应的测度方法，重点分析了影响研究生创新能力形成的主体因素。研究生教育的各个环节可以并且应该围绕这些影响因素，进行有针对性的改进和调整，以促进研究生创新能力的形成。 一、 引言 研究生教育在增强自主创新能力,建设创新型国家奋斗目标中具有特殊的地位和作用。作为教育结构和人才培养体系的最高层次，研究生教育担负着为国家现代化建设培养高层次专门人才的重任，同时担负着为国家培养未来的高层次理论研究人才的重任。这些高层次人才培养的质量如何，对我国社会经济发展无疑具有重大影响。不论是应用型还是理论型，高层次人才最基本、最关键的素质是创新能力，因此，创新能力的培养是研究生教育质量的关键，也是建设创新型国家的重要组成部分。如何转变研究生教育观念、加强研究生创新精神和创新能力的培养，切实提高研究生培养质量以适应现代经济与社会发展的需要，是研究生教育所面临的重大而紧迫的课题。这一课题不仅引起了现代政府的高度关注，也为许多学者所关注。如美国著名的高等教育研究学者Burton R. Clark(1993)认为，现代大学的科研和研究生教育就是要形成探究的场所，大学组织了很多学科发展和维持进行探索的运作团体，它们处于最好的地位，协力地训练一代又一代的显得好奇的有才智的人，生产科研成果。Nyquist(2002)认为，研究生教育要使得学位获得者除了应该具有学科知识外，还要有能力在学科知识的基础上，从事发明和创造。Gumport(1999)探讨了研究生教育和研究之间的相互依赖与联系，主张研究生教育主要功能就是培养研究和创新能力。 研究生创新能力不足，是目前研究生教育中存在的普遍现象，因而成为研究生教学管理部门及研究生指导教师最为担忧和关切的现实问题。在承担研究生教学任务、指导研究生毕业论文和参加研究生毕业答辩的过程中，我们更加深刻感受到这一问题的严重性。选题的重复与雷同、现代研究方法的缺失都是这一问题的主要表现形式。然而，在当前的研究生教学研究文献中，鲜见对研究生创新能力测度及其影响因素的研究成果，本文正是试图围绕研究生创新能力的测度及其影响因素进行探索，从而为进一步的研究奠定坚实基础。 二、 研究生创新能力的测度 （一） 创新的内涵 不同学科可能对创新定义不同，从经济学角度看，熊彼特对创新的定义是经典的，他认为，所谓创新，就是建立一种新的生产函数，即企业家实行对生产要素和生产条件的一种新的组合。他把这种组合归结为以下五种情况：（1）引进新产品或生产出新质量的产品；（2）使用新的生产方法；（3）开辟新的市场；（4）获得原材料或半成品的新供应来源；（5）实行了新的企业组织形式。创新不是一种例行工作，这是因为：将来是难以预测的，新计划易于犯错误；人的心理往往对新事物持怀疑和保留态度，社会环境常常出现阻力，标新立异常会遭到非议。熊彼特的定义是从经济发展的角度，从社会生产的侧面对创新的定义。也许这一定义，对学术研究的侧面并不完全适用，但其重要性在于揭示了创新的一些根本特征。借鉴这一定义，从学术研究的方面来看，创新主要包括以下几种情况： 1． 提出了新的理论或将现有理论向前推进了一步。即在扬弃的基础上，对现有理论作出修正。我们考察一部经济理论的演变史，可以感知到这一脉络。如，经济增长理论的发展体现了经济学家对增长问题的研究和认识经历了一个不断深化的过程：从单要素的增长模型（如哈罗德—多马模型）到多要素增长模型（如索罗模型）；从外生的经济增长模型（如新古典增长模型）到内生的经济增长模型（如新增长理论）；从注重有形资本（即实物资本）到无形资本（如人力资本、制度因素等）。最典型的例子是，Solow增长模型将储蓄率和技术进步等重要变量视作外生给定，因而其经济增长取决于外生的增长率，Ramsey-Cass-Koopmans模型和Diamond模型将储蓄率进行了内生化，Research and Development模型将技术进步进行了内生化。新的理论或模型的提出都是对旧有理论的扬弃，是经济学家们理论创新的结果。 2． 提出或运用新的研究方法。如，数学与经济计量学在经济学研究中的运用，使得经济学研究从定性研究向定量研究的转变，在计量经济学的演变过程中，从传统的时间系列或截面分析向面板数据分析的转变，都代表着研究方法的创新。再如，传统的宏观经济学研究主要是从总量到总量的研究，而现代宏观经济学研究试图把宏观经济学与微观经济学相结合，最典型的例子是，Ramsey-Cass-Koopmans模型和Diamond模型在将传统经济增长的储蓄率内生化时，引入了代表性家庭的效用函数，从而将宏观经济的储蓄率建立在微观家庭决策的基础之上。新研究方法提出与使用，常常会催生着新的理论。每一种研究方法的提出，都凝聚了经济学家们的大量创新努力。 3． 使用新的研究样本。经济研究的最终目的是解释和预测经济现象，并据此提出经济政策建议。随着现实经济的发展，一些旧有的理论有的仍然有解释力，但也有一些卓有的理论无法解释新的经济现实。对不断发展着的经济现实的研究，有时会催生新的理论和新的研究方法。现代宏观经济学的发展是典型的例子，20世纪70年代初期以后，西方国家发生的滞胀现象，是凯恩斯经济学所无法解释的，因此，凯恩斯学派的地位受到动摇，非凯恩斯主义的宏观经济学派得到了发展。对新研究样本的使用，可以对旧有的理论进行检验，从而可以带动对旧有理论的扬弃。 （二） 研究生创新能力的测度方法 对于研究生来说，其创新能力应该说在培养之中，不能用大师的标准来要求，但应该用大师的标准作为楷模。从某种意义上来讲，研究生创新能力是一个不可观测的变量，它是研究生学术研究的综合能力体现。然而，考虑到研究生教育的实际，我们可以从研究生所发表的学术论文以及学位论文的选题及研究方法两个主要角度进行测度： 1． 选题意义的重要性。选题是具有重要创新性或应用性，还是属于重复性工作，是反映研究生创新能力的一个重要指标，它反映了研究生发现新问题的能力。能否站在学科研究前沿，提出对国民经济发展有重大影响的课题，决定了论文是否具有重大的理论与现实意义，是否具有原创性和挑战性的关键所在。如果仅仅是简单移植,只是对他人方法的应用和重复；如果仅仅简单揭示表面现象,没有深入研究事物发生、发展的内在联系；如果仅仅简单延伸,只是进一步证实他人的工作；如果仅仅简单推理,只是采用一定的实验证实已知的结论，那么选题意义就会大打折扣。选题意义的重要性，是个定性概念，如何定量化，有两个方向：一是从论文所发表的期刊级别考察，国际和国内相关领域的顶尖学术杂志上发表的学术论文,往往都是学科最前沿的课题,具有重大的理论与现实意义,具有挑战性和原创性,其学术价值得到国际学术界的承认,我们可以根据论文发表的期刊级别这一代理变量，对论文的创新性这一定性变量赋值。二是采用国际上通常用“论文被引用次数”这一指标来衡量研究生创新能力状况，大部分学位论文。 2． 研究方法的规范化与现代化。基于中国研究生教育的现实，以经济学专业为例，能够在研究生学习阶段，尤其是硕士生学习阶段，提出新的研究方法是比较困难的。退而求其次，如果能够熟练掌握和运用现代的、规范化的研究范式与研究方法，是确保论文创新性的方法论基础。如果使用陈旧的甚至不规范的研究范式与研究方法，即使选题很有意义，也不会做出有价值的研究成果。以经济学专业为例，能否建立数理模型分析现实经济问题，能否使用最新的计量方法进行经验检验，是比较共认的规范化研究方法的判断标准。 三、 研究生创新能力形成的影响因素 影响研究生创新能力形成的因素既有社会评价与用人制度、学校研究生教育与管理制度、导师的素质与责任心等外部因素，也有研究生自身主体因素等内部因素。这里，我们主要探讨研究生自身的主体因素。 [ 1． 是否具有创新的意识。创新是研究生教育的灵魂，自1981年我国恢复学位制度以来,研究生教育始终以培养创新型人才、取得创新性成果为己任,并且在国家政策层面上对创新与研究生教育的关联性予以明确阐述。例如,《中华人民共和国学位条例》及其暂行实施办法明确提出,“硕士学位论文对所研究的课题应当有新的见解”、“博士学位论文应当是作者在科学或专门学术上做出的创造性成果”；在国务院1999年下发的《面向21世纪教育振兴计划》中明确提出,高等教育要“瞄准国家创新体系的目标,培养造就一大批高水平的具有创新能力的人才”,要实施“高层次创造性人才工程”；2006年国务院公布的《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2020年)》及其若干配套政策中提出,要加强科技创新与人才培养的有机结合,创新研究生培养机制,着力培养创新精神与实践能力。研究生自身在接受研究生教育时，就应该把创新看成是一种信念，而不是把接受研究生教育仅仅当作混取文凭的一种手段。树立创新意识，必须养成逆向思维、不断探求新奥秘的欲望和敢于质疑的胆量和勇气，敢于发现问题，提出独到的见解。如果主观上没有创新意识，那么就没有意愿做出创新性工作。 2． 是否把握学科研究前沿。要做出创新性成果，就必须在前人研究的基础上向前推进一步。如果没有扎实的理论基础，如果没有把握学科研究前沿，其结果必然会导致两种可能性：要么重复前人的研究，甚至滞后于前人的研究；要么缺乏必要的学术研究规范。前人的研究不仅将人类对相关领域的认知在历史上大大向前推进了，形成了人类文明的成果，而且在此过程中逐步形成了经得起时间检验的、规范的研究范式。如果重复前人的研究，那么我们选题的重要性和创新性就完全缺失，如果缺乏学术研究规范，那么我们的研究就象痴人说梦，缺乏逻辑、缺乏专业性、缺乏科学性。当然，一方面由于前人的研究也并没有穷尽真理，另一方面由于随着鲜活的经济现实的发展，我们可以努力寻找已有的研究中存在的空白或薄弱环节，这些前人留给我们的创新空间所在。因此，掌握扎实的理论基础，把握学科研究前沿，是进行创新性研究的基本前提条件。 3． 是否提出或掌握最新的研究方法。对于博士生来讲，如果研究方向为方法论，那么随着研究的深入，是可以在方法论方面进行创新性探索。对于经济学专业尤其是计量经济学方向来讲，其方法论的创新尚有巨大的空间。对于硕士生来讲，可能在方法论创新上缺乏功底，那么，熟练掌握成熟的最新的研究方法，是在确定选题之后，决定其研究能否取得创新性突破的方法论基础。即使选题很好，但使用传统的、落伍的研究方法，也是很难提高研究质量的。 4． 是否具有敏锐感知能力和理论抽象能力。经济研究论文选题来自鲜活的经济现实，我们自身生活在现实经济之中，能否从现实中找到原有理论无法解释的方面，取决于研究者的感知能力。从某种意义上来说，理论总是会滞后于现实的，成熟的理论都是来自对某些经济现实的理性思考的。如果，研究者既有扎实的理论基础，又对现实经济有着敏锐的感知能力，那么就为一个好的选题奠定了必要的基础。而接下来的工作，就是对经济现实进行理论抽象，找出隐藏在现实背后的规律。做好这步工作，就需要较强的理论抽象能力。就经济学专业而言，就是会运用规范的研究方法，进行一般化和模型化，从而建立新的理论。 当然，我们这里所考虑的四个主体因素是相辅相成，综合一体的。如果这四个因素都具备了，相信离做出创新性成果不远了。与此同时，帮助研究生具备这四个要素，正是研究生教育的方方面面，需要努力的方向。我们在研究生教育的各个环节（课堂教学、实践教学、论文写作、以及参加学术会议、参与导师科研课题研究），都需要以人为本，紧紧围绕这四个方面来培养和造就研究生的创新能力，如我们的课堂教学就不能采用传统的“满堂灌”式，而应将“研究性”贯穿于教学的各个环节：将科学研究融于教学内容之中,使教学内容反映学科的发展；采用讨论式、互动式教学方式,发挥学生的主动性，使教学过程具有探索性；进行一定程度的学术研究,使学生的课后学习具有研究性。这些方面的内容是我们后续研究的一个方向。 Tags：关于,研究生,创新,能力,测度  |
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